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【改革开放看工行】工行上饶市分行党委书记讲授“履职担当、践行责任”合规教育课

2018-11-23 12:24:40    来源:中国基层网    

中国基层网上饶11月23日消息(通讯员 周靖)近日,工行上饶市分行召开党委中心组扩大学习会议,该行党委书记作《履职担当 践行责任》合规教育授课。此次《履职担当 践行责任》合规教育授课从外部监管态势趋严、内部内控案防形势、近年该行典型案例启示以及如何做好内控案防工作四个方面展开。

该行党委书记表示,近年来党中央、国务院进一步把防控金融风险、防范金融违法犯罪提高到事关国家安全的高度,银行监管持续趋严,监管当局提出了“三铁三见”原则,充分体现了对于查处各类违规违法行为的坚决态度。从银行内部来看,近年来随着经济下行压力的持续加大和结构调整的深入推进,高增长时期积累下来的一些问题也逐渐暴露出来,整个银行业面临着内外部风险更加复杂的严峻形势。 

随后,该行党委书记结合近年来银行业的典型案例,深入剖析了问题的根源,对做好内控案防工作提出了自身看法。做好内控案防工作,重点要解决“明白你是谁”“要做什么”“该怎么做”,解决好这三个问题才能达到合规履职目标。 

“明白你是谁”——要明白各级机构和各级专业部门分别是本机构和本专业领域内控案防工作的主体责任部门,主要负责本机构、本专业领域的案件和风险事件的防范工作。各级机构负责人是本机构内控案防工作第一责任人,分管副职各负其责,各级专业部门负责人对本专业领域的内控案防工作承担管理责任。 

“要做什么”——要清楚各级机构对案件风险排查工作负主体责任,负责本级及辖属机构各项业务、员工行为的管理与风险排查。各级机构主要负责人承担本机构案件风险排查的第一责任。各专业部门负责本专业条线业务、产品及本部门员工行为的管理与风险排查。各专业部门主要负责人承担本专业领域案件风险排查的管理责任。 

“怎么做”,一是要落实“一岗双责”,加强“三道防线”建设,坚决杜绝“各类案件和风险事件”的发生。各机构、各专业条线不仅要担起经营管理、业务发展的职责,也要担起本机构、本专业内控管理的职责,要充分发挥好“第一道防线”的“屏障”的作用,管好自己的“责任田”。二是要让“固本强化年”“履职责任年”等活动真正落地,使员工熟知本岗位行为规范和职责,了解本岗位风险点及内控措施,掌握业务操作流程,牢固树立制度观念,切实提升履职能力。三是聚焦“八大领域+2”“深化整治市场乱象”,严防各类风险。紧盯信贷(含信用卡、票据)、资管、金融市场、投资银行、委外等三方合作、同业业务、资产处置、集中采购八大领域,及现金业务和客户信息管理两方面,结合本行和本专业的具体风险表现形式,有的放矢进行专项整治,强化监督力度,确认各项业务流程、管理流程在遏制风险上的有效性,四是坚持务实的工作作风,坚持问题导向,牢牢抓住内控案防关键环节,紧盯不放,有效解决问题,体现效率效果。。 


[责任编辑:张小南]
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